前言

对拍卖行业认识的误区

不了解拍卖行业和不进入到（真正的进入）拍卖行业，人们认为拍卖行业是一个技术含量不太高的行业；更认为拍卖行业虽然受到法律（广义）的约束，但所涉及到的法律并不广

而实际上——

拍卖行业是一个严格受法律、法规的行业规范约束的行业

——两层含义：

第一层含义：拍卖行业本身是一个受到法律、法规、部门规章以及地方性法规、地方政府规章和行业规范严格约束的行业；

第一层含义：拍卖活动受到法律、法规、部门规章以及地方性法规、地方政府规章和行业规范严格约束，亦即要依法进行

最高人民法院的司法解释（最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释）也是法律的一种

拍卖活动或行为实际上受到了非常广泛的法律约束，其实根据拍卖标的的不同，拍卖活动会受到不同的法律约束。其中有一些是通用的或者说是基本的法律规范，如；民法通则、合同法、拍卖法。

而另一些则是因为拍卖标的的不同而应当遵守的法律法规。如：

1、强制拍卖；

2、公物拍卖；

1992年国务院国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知

中华人民共和国治安管理处罚法第十一条  （2款）    违反治安管理所得的财物，追缴退还被侵害人；没有被侵害人的，登记造册，公开拍卖或者按照国家有关规定处理，所得款项上缴国库。

中华人民共和国行政处罚法第五十三条（1款）　除依法应当予以销毁的物品外，依法没收的非法财物必须按照国家规定公开拍卖或者按照国家有关规定处理。

中华人民共和国税收征收管理法第二十五条  对未取得营业执照从事经营的单位或者个人，除由工商行政管理机关依法处理外，由税务机关核定其应纳税额，责令缴纳；不缴纳的，税务机关可以扣押其价值相当于应纳税款的商品、货物。扣押后缴纳应纳税款的，税务机关必须立即解除扣押，并归还所扣押的商品、货物；扣押后仍不缴纳应纳税款的，经县以上税务局（分局）局长批准，拍卖所扣押的商品、货物，以拍卖所得抵缴税款。

3、艺术品拍；文物保护法、文物保护法实施条例、国务院关于加强文化遗产保护的通知、 文物拍卖管理暂行规定

4、房地产拍卖 ；土地法、土地法实施条例、城市房地产管理法、城市房地产管理法实施条例、物权法、担保法、国土资源部招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定、

最高人民法院关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释

5破产企业财产拍卖；企业破产法、、

6债权拍卖：合同法、公司法、民法通则、担保法

7、企业产权拍卖；企业国有产权转让暂行条例、国家经贸委 财政部 人民银行关于进一步做好国有企业债权转股权工作的意见、

8、股权拍卖；公司法、财政部关于上市公司国有股被人民法院冻结拍卖有关问题的通知

9、无形资产拍卖；

10、机动车拍卖：商务部、公安部、工商总局、税务总局二手车流通管理办法、商务部令2005年汽车贸易政策 、公安部机动车登记规定

11、农产品拍卖；

12、网上拍卖。

可以说拍卖行业所涉及到的法律法规或者说应当要知道、掌握并遵守的法律、法规的广度、数量要远远大于一般的生产行业和贸易行业，就是一个综合性的拍卖行（公司）要涉及到的法律法规也要远远大于一个生产或贸易公司。

因此说拍卖行业并不是一个技术含量低、知识程度要求不高的行业（初期或许是这样），而是一个技术含量高、知识面广、事务性强的行业。高素质、高层次的行业要由高素质的人材来担当，拍卖行业的从业人员不仅要有广泛的社会知识、历史知识、各类商品的识别知识和必要的心理学知识，而且要也必须要掌握一定程度的法律知识，只有这样，才能使自已的拍卖业务得以较好的完成，才能不断的使业务得以作大作强，使自已成为一个优秀的拍卖从业人员，甚至取得突出的成就。

——这正是今天当然也是公司多次地、不厌其烦地、肯花代价加强法律培训以及日常法律事务处理的原因所在！

正题——

从几起案例说开去

1、农行甘肃省分行营业部委托拍卖城关中山路32号金穗支行营业用房纠纷案；

2、农行（）委托拍卖机支车辆（甘A30024）丰田面包车纠纷；

请大家举一下自已身边发生的或身上发生的纠纷案，说一下主要原因

从以上实例可以看出，由于拍卖行业涉及的法律法规相当广泛，是一个容易产生纠纷存在阗很大的或者说广泛法律风险行业，就拍卖企业出而言，重视企业风险防范并具有行之有效的风险防范和风险监管的机制，能够维持企业的稳定和经营动作，这就需要掌握一定的法律知识，并联在业务开展过程中，让法律专业人士（法务人员，律师）对所存在的问题进行分析、论证，给出解决之道，以达到对法律风险事先防范、事中控制、事后解决的目的，使公司的法律问题和因为法律纠纷带来的损失降低到最大的程度，使公司的利益（经审的、社会的）最大化。

一、比较困惑或常常存在的问题，一个（件）业务是否符合法律程序，

1、主体问题

主体的概念，是有民事权利和负担民事义务的人（广义）；

民事主体；是指参与民事法律关系，具有民事权利和承担民事义务的人；

法律意义上的民事主体：是指参与民事关系能够依法享有民事权利，承担民事义务的公民、法人、和其它组织。

《民法通则》第二条  中华人民共和国民法调整平等主体的公民之间、法人之间、公民和法人之间的财产关系和人身关系。

《合同法》第二条第本法所称合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终

止民事权利义务关系的协议。

　　婚姻、收养、监护等有关身份关系的协议，适用其他法律的规定。

公民：指自然人，即具有一国国藉的自然人，我国公民是指具有中华人民共和国国藉的自然人（自然人包括外国人和外国藉人）

法人：民法通则第36条规定——法人应当具备的条件：

法人的分类：《民法通则》根据法人设立的宗旨和活动性质，将法人分为企业法人和机关法人、事业单位法人、社会团体法人；

企业法人；是以营利为目的，从事独立商品生产，经营活动以及提供有偿服务的法人；

根据企业所有制性质，企业法人可分为全民所有制、集体所有制、私营企业、（中外企业、中外合作、外资企业法人，）统称三资企业；

机关法人：事业单位法人、社会团体法人统称为非企业法人，机关法人，是指从事国家管理活动的各类国家机关，国家机关只有在为行使职权的需要从事必要的民事活动时才为法人。因此，机关法人所能进行的民事活动也仅仅以为完成管理职能所必要者为限，而不能从事其它的民事活动。

如：为修建办公场地而签定的工程发包合同的行为、采购办公用品（签定卖买合同）的行为、处理财产的行为（如：卖买合同、委托拍卖合同）的行为

委托拍卖合同签约前的资格审查

委托拍卖合同签约前，充分调查委托方、合作方的商业信誉和履约能力，包括但不限于如下几点：
对委托方、合作方进行工商资信调查或实地考察，或者委托专业调查机构对其资信情况调查。
审查委托方、合作方有无签约的资格。
我国法律对某些行业的从业资格做到了限制性规定，没有从业资格的企业和个人不得从事特定的业务，与没有资格的主体签订此类合同将会给拍卖公司带来可能的经济损失。
广泛了解委托方、合作方的其他基本情况，保留其营业执照复印或个人身份复印件、家庭地址、通信地址、联络方式等，掌握这些信息有助于更好的履行合同。同时，当出现纠纷时，有利于诉讼和法院的执行。
标的的审查

优先权

关于进一步做好国有企业债权转股权工作的意见

国家经贸委 财政部 人民银行

 (十七)金融资产管理公司向境内外投资者协议转让股权(不含上市公司国有股权)时,其股权定价须经符合资质条件的资产评估机构进行评估,按照公正、公平、公开的原则,采取招标、拍卖等方式确定受让人和受让价格,同等条件下原企业享有优先购买权。

买受人条件限制

危险化学品安全管理条例

第二十七条 国家对危险化学品经营销售实行许可制度。未经许可，任何单位和个人都不得经营销售危险化学品。

如何避免拍卖行业的诸多风险，一直是该公司员工们的广泛谈论和久兴不衰的话题。从我国拍卖形势和案例分析来看，公司管理层认为：拍卖企业的风险主要表现在委托合同风险、交付标的风险、付款风险等。拍卖企业风险形式多样，原因复杂，归纳起来，一是人为原因，二是管理的问题，三是经营环境的影响，四是监管不利的原因。
执行和落实如下企业风险防范机制。
一、加强在新的市场经济下的拍卖人员的职业道德教育，首先思想意识上防范拍卖风险问题，同时倡导道德品行高于能力，倡导提高自我修养，严于律已。
二、加强管理和约束机制建设，从管理上和制度上防范拍卖风险。
三、建立健全内控机制，加强会计控制，规范会计行为。因为加强会计控制和付款审核是加强内控的重要内容。加强会计监管力度的同地还要做到落实监管责任，特别是会计业务的事后复审。
合同的内容：

第十二条合同的内容由当事人约定，一般包括以下条款：

　　（一）当事人的名称或者姓名和住所；

　　（二）标的；

　　（三）数量；

　　（四）质量；

　　（五）价款或者报酬；

　　（六）履行期限、地点和方式；

　　（七）违约责任；

　　（八）解决争议的方法。

　　当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。

成交确认书应包括以下内容：
(1)拍卖人、买受人的名称或姓名、地址；
(2)拍卖成交的时间、地点；
(3)拍卖标的的状况如名称、拍卖号、数量、质量、规格、存放或所在地点、折旧情况、用途、性能等；
(4)佣金、费用和税款及其支付方式、期限；
(5)拍卖价款及其支付方式、期限；
(6)拍卖标的的交付时间、地点和方式；
(7)违约责任及争议解决的方式；
(8)其他需要约定的事项。
此拍卖成交确认书，一般由拍卖人、买受人各执一份。